Zwei Geschäftsführer bei einer Besprechung

Compliance-Beratung & Compliance Management System

Compliance

Risiken minimieren. Business Enabler: Erfolg nachhaltig maximieren.

Wie wir Sie unterstützen

Die Erfüllung von rechtlichen und regulatorischen Anforderungen ist seit Jahren ein wesentlicher Faktor für den nachhaltigen Erfolg von Unternehmen. Als auf Compliance spezialisierte Unternehmensberatung bietet CAWECO Ihnen Lösungen für alle relevanten Rechtsthemen und für sämtliche Elemente eines Compliance Management Systems.

Dabei setzen wir auf maßgeschneiderte Lösungen: Je nach Risikolage stellen wir einzelne Compliance Module individuell für Sie zusammen. Wir beraten Ihr Unternehmen effektiv und passgenau. Angemessen, wirksam und kostenbewusst. Besonders wichtig ist uns die nachhaltige und effiziente Implementierung von Compliance in bestehende Unternehmensprozesse, ggf. mit IT-Unterstützung.

Compliance Themen

Criminal

  • Korruption, Betrug
  • Geldwäsche

Competition

  • Kartellrecht
  • Vergaberecht

ESG

  • Lieferkette
  • Menschenrechte
  • Umwelt

Wirtschafssanktionen

  • Finanzsanktionen
  • Embargos

Data und AI

  • DSGVO, Schrems II
  • EU KI-Verordnung

Compliance Management System

Organisation & Umsetzung

  • Rollen und Verantwortlichkeiten
  • Gremien und Governance
  • Implementierung und Rollout
  • Dokumentation
Compliance ist kein statischer Zustand, sondern ein dynamischer Prozess. Unternehmen stehen vor der Herausforderung, sich kontinuierlich an die sich wandelnden rechtlichen und regulatorischen Anforderungen anzupassen.
Peter Charles Carling
Geschäftsführer

Ihr Wegbegleiter bei Compliance Herausforderungen

Risiken drohen nicht nur in den „klassischen“ Compliance Feldern wie Korruption, Betrug und Kartellrecht. Wir zeigen Ihnen, wie Sie Ihr Unternehmen auch für die neuen Compliance Herausforderungen dieser Zeit fit machen.

Wirtschaftssanktionen

In dem sehr dynamischen Bereich der Finanz- und Handelssanktionen unterstützen wir bei der Identifizierung von sanktionsrelevanten Gütern und Geschäftspartnern sowie beider Einführung und Organisation von sicheren Vertriebs- und anderen Unternehmensprozessen (On- und Offshore). Dies beinhaltet auch die Prüfung von Zahlungen und Geschäftsbeziehungen.

#Finanzsanktionen
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#Handelssanktionen
#Exportkontrolle
#Geschäftspartnerprüfung
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Lieferketten

Wir stehen Ihnen bei der Erfüllung von menschenrechtlichen und umweltbezogenen Sorgfaltspflichten im Unternehmen und entlang der Lieferkette zur Seite. Wir unterstützen Sie bei der Einrichtung eines wirksamen Risikomanagements, geeigneter Präventionsmaßnahmen und bei der Implementierung eines Beschwerde- und Berichtswesens. Dabei achten wir auf Synergien mit bestehenden Strukturen in der Beschaffung, Nachhaltigkeit und beim Whistleblowing.

#LkSG
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#Menschenrechtsbeauftragter
#Beschwerdeverfahren
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#Risikoanalyse
#Grundsatzerklärung

ESG

Wir geben Ihnen Orientierung, wie Sie mit dem immer umfangreicher werdenden Regelwerk zur Einhaltung von ökologischen, sozialen und Governance Kriterien umgehen können. Wir helfen Ihnen bei der Erfassung und Dokumentation Ihrer relevanten Unternehmensdaten. Diese können nicht nur zur Information von Öffentlichkeit und Investoren verwendet werden, sondern bilden auch die Grundlage zur Optimierung von Unternehmensprozessen.

#Diversity
#Human Rights
#Corporate Governance
#Responsible Investment
#Taxonomie VO
#ESG Ratings

Whistleblowing

Hinweisgebersysteme sind ein wesentlicher Faktor für die erfolgreiche Aufdeckung von Compliance Verstößen in Unternehmen und sind gesetzlich verpflichtend. Wir helfen Ihnen bei der Auswahl und Einführung eines Hinweisgebersystems, das sowohl den gebotenen Whistleblower-Schutz als auch den rechtskonformen Umgang mit Meldungen einschließlich aller Folgemaßnahmen sicherstellt.

#Hinweisgeber
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#Benachteiligungsverbot
#Anonymität
#Vertraulichkeitsgebot
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Korruptions- und Betrugsbekämpfung

Wir unterstützen Sie bei der passgenauen Einführung von Maßnahmen zur Vermeidung von Korruption und Betrug in Ihrem Unternehmen. Dies beinhaltet Trainingsmaßnamen, Geschäftspartnerprüfungen, Kontrollen und Genehmigungsprozesse für Einladungen, Geschenke und andere Zuwendungen. Damit schützen Sie Ihr Unternehmen vor Haftungs- und Reputationsrisiken und vor erheblichen finanziellen Schäden.

#Anti-Corruption
#Anti-Bribery
#Code of Conduct
#Whistleblowing
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#Sapin II
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#Geschäftspartnerprüfung

Anti-Trust

Kartellrechtsrisiken lauern in vielen alltäglichen Geschäftssituationen im Verhältnis zu Wettbewerbern, Vertriebspartnern und Lieferanten. Mit unternehmensspezifischen Kommunikations- und Schulungsmaßnahmen helfen wir Ihnen, Ihre Mitarbeiter und Geschäftspartner zu sensibilisieren, wettbewerbsrelevante Aktivitäten zu überwachen und kritische Situationen einer rechtlichen Überprüfung zuzuführen.

#Kartellrecht
#Antitrust
#Preisabsprachen
#Gebietsabgrenzungen
#Missbrauchsverbot
#Mengenabsprachen

Compliance Assurance

Wir unterstützen Sie dabei, für Ihr Unternehmen ein effektives Compliance Management System (CMS) einzurichten und dessen Wirksamkeit dauerhaft sicherzustellen. Hierzu nehmen wir Bestandsprüfungen (Health Checks) vor sowie Risikoeinschätzungen, Kontrolltests und Reviews. Auf dieser Grundlage kommen wir zu einer validen Einschätzung der Angemessenheit und Wirksamkeit ihres CMS und unterstützen Sie bei der Konzeption und Umsetzung von ggf. erforderlichen Verbesserungsmaßnahmen.

 #Compliance Risk Assessment
#Control Testing
#Compliance Reviews
#Compliance Audits
#Compliance Health Check
#Angemessenheit und Wirksamkeit

Regulatory Compliance

In bestimmten Wirtschaftssektoren regulieren und überwachen Aufsichtsbehörden die erforderlichen Maßnahmen der betroffenen Unternehmen, um die Einhaltung von Gesetzen und anderen Vorschriften sicherzustellen. Dies betrifft nicht nur Compliance Maßnahmen im Finanzsektor (Banken, Versicherungen), sondern auch alle Aktivitäten zur Geldwäsche-Prävention und in der Lieferkette, die ebenfalls behördlich beaufsichtigt werden. Wir helfen Ihnen, die jeweils aktuellen regulatorischen Anforderungen zu identifizieren, die Erwartungen der Behörden zu präzisieren, spezifische Strategien zur Regulatory Compliance zu entwickeln und diese – auch mit Hilfe von technischen Lösungen – zu implementieren.

#Legal Change Monitoring
#Solvency II
#Basel III
#BaFin
#BAFA

Kundenschutz

Wir helfen Ihnen mit effizienten Lösungen, die Bedürfnisse Ihrer Kunden in den Mittelpunkt zu stellen und Ihre Produkte und Dienstleistungen rechtskonform zu gestalten und zu vertreiben. Wir unterstützen Sie nicht nur im Hinblick auf allgemeine Verbraucherschutzvorschriften, sondern auch bei der Einhaltung der spezifischen Transparenz- und Aufklärungsvorgaben der BaFin und anderer Aufsichtsbehörden.

#Sales Compliance
#Customer Protection
#MIFID
#IDD
#Markets in Financial Instruments Directive
#Insurance Distribution Directive

Geldwäschebekämpfung

Wir stehen unseren Kunden zur Seite, wenn es um die Einhaltung der Anforderungen zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung geht. Wir helfen Ihnen, die in Ihrem Unternehmen relevanten Transaktionen zu identifizieren und die betreffenden Kundenbeziehungen mit IT-Unterstützung zu analysieren (Know Your Customer – KYC). Dies gilt auch für die Überprüfung von Konten, die Überwachung laufender Transaktionen und erforderliche Meldungen an die Aufsichtsbehörden.

#AML
#Anti-Money Laundering
#Transaction Monitoring
#Terrorism Financing
#Verdachtsmeldung
#KYC
#Beneficial Owner
#Wirtschaftlich Berechtigter

Datenschutz

Angesichts der Digitalisierung des Wirtschaftslebens ist der rechtssichere Umgang mit personenbezogenen Daten ein wesentlicher Erfolgsfaktor für jede Art der unternehmerischen Tätigkeit, gerade beim grenzüberschreitendem Datenaustausch.Wir helfen Ihnen dabei, im Umgang mit Kunden, Arbeitnehmern und Geschäftspartnern die erforderlichen Einwilligungen einzuholen und die Verarbeitung personenbezogener Daten so zu organisieren, dass Sie den bestehenden Auskunfts- und Löschungspflichten rechtskonform nachkommen können.

#DSGVO
#GDPR
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#Schrems II
#Cloud Computing
#Datenschutzbeauftragter
#Privacy Impact Assessment

Künstliche Intelligenz (KI)

Der Einsatz von KI-Anwendungen ist in vielen Unternehmensbereichen bereits fest etabliert, wie etwa im Personalwesen, bei der Preisgestaltung, der Kundenbetreuung oder in der Logistik. Wir unterstützen Sie dabei, Ihre KI-basierten Prozesse bereits jetzt für die ethischen und Grundrechtsanforderungen der geplanten EU KI-Verordnung fit zu machen. Dies beinhaltet die Einrichtung eines Risikomanagementsystems, die Gewährleistung von Datenqualität und einer hinreichenden Dokumentation bzw. Protokollierung von Vorgängen und deren Offenlegung.

#KI-Verordnung
#Hochrisikosysteme
#Menschliche Aufsicht
#Artificial Intelligence
#AI
Mitarbeiter an Konferenztisch, ein Mitarbeiter präsentiert auf einem großen Bildschirm

Case Study

Compliance Maturity & Issue Management

Für einen börsennotierten, international agierenden Dienstleistungskonzern implementierten wir ein Compliance Management System (CMS), das unseren Kunden mit einem IT-gestützten Workflow optimal bei der Einhaltung von Compliance Regeln über alle Stakeholder und Business Units hinweg unterstützt. Dazu integrierten wir gemeinsam mit dem Kunden diverse IT-Tools auf der Basis des Three Lines Modells (früher auch bekannt als Three Lines of Defense Modell).

Nächster Schritt

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